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2020年证券公司高级管理人员资质测试经典试题及答案一(5月14日)

来源:才子考试网   2020/5/14   【才子考试网证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2020年证券公司高级管理人员资质测试经典试题及答案一
1). 以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是( )。
A.审议批准合规管理的基本制度
B.建立与合规负责人的直接沟通机制
C.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
D.审议批准年度合规报告

正确答案:ABD
答案解析:《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条规定,证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:(一)审议批准合规管理的基本制度;(二)审议批准年度合规报告;(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(四)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;(五)建立与合规负责人的直接沟通机制;(六)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;(七)公司章程规定的其他合规管理职责。C项属于高级管理人员的职责。


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2020年证券从业资格考试时间是:
[2020年第七次高级管理人员资质测试]2020年5月27日
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 李开源:主讲初级经济基础、基金从业考试,武汉大学金融硕士。擅长口诀式记忆法,快速抓住核心考点。授课内容幽默风趣,…详细