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2020年证券公司高级管理人员资质测试考前模拟试题及答案一(5月12日)

来源:才子考试网   2020/5/12   【才子考试网证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2020年证券公司高级管理人员资质测试考前模拟试题及答案一
1). 下列关于证券发行人的说法,错误的是( )。
A.发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由国务院金融管理机构规定
B.发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整
C.为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性
D.发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

正确答案:A
答案解析:A项,《证券法》第十九条规定,发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定。BC两项,《证券法》第二十条规定,发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。D项,《证券法》第二十一条规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。


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2020年证券从业资格考试时间是:
[2020年第七次高级管理人员资质测试]2020年5月27日
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 李开源:主讲初级经济基础、基金从业考试,武汉大学金融硕士。擅长口诀式记忆法,快速抓住核心考点。授课内容幽默风趣,…详细